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  • 40個(gè)指標全面透析中美差距

    日期:2018-08-17 17:43:45  來(lái)源: 長(cháng)春市金融控股集團有限公司  點(diǎn)擊:6586 
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    來(lái)源:《科技中國》

    作者:由雷 尹志欣 朱姝 王宏廣

    中美差距究竟有多大?

    差距主要在哪?

    中國能否趕上美國?

    這些問(wèn)題已經(jīng)成為國內外廣泛討論的科學(xué)問(wèn)題。

    目前對中美差距的判斷大致有三種完全不同的觀(guān)點(diǎn):

    一類(lèi)是樂(lè )觀(guān)派,認為中國綜合國力將要超越美國,或者已經(jīng)超越美國;一些學(xué)者或機構還拋出多種版本的“中國威脅論”,認為中國威脅美國第一經(jīng)濟大國的地位。

    第二類(lèi)是悲觀(guān)派,主要觀(guān)點(diǎn)是“中國崩潰論”,一方面承認中國經(jīng)濟發(fā)展成就,另一方面否認中國經(jīng)濟體制機制、否定中國文化與社會(huì )制度。

    第三類(lèi)是客觀(guān)派,認為中美差距的本質(zhì)是最大的發(fā)展中國家與最大的發(fā)達國家之間的差距。

    作者們從經(jīng)濟、科技、教育、文化、醫療、國防等6個(gè)方面,運用了40項指標對中美差距進(jìn)行了定量分析,其中,美國處于領(lǐng)先的指標有28個(gè),即約70%的指標領(lǐng)先于我國。我國只有部分指標具有相對優(yōu)勢,我國領(lǐng)先的主要是數量指標。

     

    01

    中美綜合國力差距的本質(zhì)還是發(fā)達國家與發(fā)展中國家的差距

    我國綜合國力許多指標遠遠落后于美國,但在很多領(lǐng)域也進(jìn)步迅速,令美國倍感壓力。但必須清醒地認識到中美綜合國力之間仍然存在巨大差距,有些差距中短期內是難以超越的。一些學(xué)者認為我國科技、教育、文化、軍事、經(jīng)濟、國防實(shí)力等六個(gè)方面已經(jīng)全面超越美國是缺乏數字支撐的,容易誤導公眾。還有一些觀(guān)點(diǎn)認為中國永遠無(wú)法超越美國,甚至認為100年也無(wú)法超越美國更是缺乏科學(xué)依據與數據支撐。

    1. 人口:我國是美國的4.3倍  

    根據國家統計局、美國經(jīng)濟局的數據,2017年我國總人口為13.9億,美國為3.2億,中國國土面積、人口數量分別為美國的1.05倍和4.3倍,美國城市化率比我國高24.5%,失業(yè)率比我國高0.3%,男女比例相差8.2個(gè)百分點(diǎn),老齡化率比中國高2.6%?! ?/p>

    2. 人均耕地:美國是我國的7倍  

    2016年美國可耕地面積為19745萬(wàn)公頃,占世界耕地總面積(150151萬(wàn)公頃)的13.15%,是世界上耕地面積最大的國家,人均耕地面積為0.7公頃?!?017中國土地礦產(chǎn)海洋資源統計公報》數據顯示,2016年末,我國耕地面積為13492.1萬(wàn)公頃(20.24億畝),人均0.1公頃,美國人均耕地面積是我國的7倍?! ?/p>

    3. 建交國家:美國比我國多19個(gè)  

    2017年世界上除朝鮮、伊朗、不丹、蘇丹和索馬里等5個(gè)國家外,其他國家均與美國建交,而與我國建交的國家有171個(gè),與美國建交的國家比中國多19個(gè)?!?/p>

    4. 人均收入:美國是我國的15倍  

    2017年全國居民人均可支配收入為25974元,實(shí)際增長(cháng)7.3%,其中城鎮、農村居民人均可支配收入分別實(shí)際增長(cháng)6.5%和7.3%,農村居民收入增速連續8年快于城鎮居民。美國人均收入約為5.7萬(wàn)美元,折合為38.2萬(wàn)元,美國人均收入是中國的15倍?! ?/p>

    5. 人均最終消費支出:美國是我國的15倍  

    據世界銀行的統計,按照2010年不變價(jià)美元計算,1990年以來(lái),美國的人均居民最終消費支出從23100.4美元上升至2015年的35525.7美元,增長(cháng)了0.5倍;而同期中國人均居民最終消費支出從205.8美元上升至2401.7美元,增長(cháng)了10.7倍,但是僅為美國的6.8%?! ?/p>

    6. 居民儲蓄率:我國是美國的2.5倍  

    自20世紀70年代至今,我國居民儲蓄率始終保持世界前列,但自2010年以來(lái),我國居民儲蓄率持續下降,從2010年的16%下降到2017年的7.7%,而美國商務(wù)部公布2017年其居民儲蓄率約為3.1%,可見(jiàn)我國居民儲蓄率是美國的2.5倍?! ?/p>

    7. 人均住房:美國是我國的2.2倍  

    據國家統計局數據顯示,2016年全國居民人均住房建筑面積為40.8平方米,而美國人均住房面積為90.2平方米?! ?/p>

    8. 人均預期壽命:美國比我國多2.5歲 

    自1981年以來(lái),隨著(zhù)醫療水平的提高和保障措施的完善,我國平均預期壽命已經(jīng)增長(cháng)了8.6歲。2017年我國人均預期壽命為76.5歲,同年美國人均預期壽命為79歲,美國人均預期壽命比中國多2.5歲?! ?/p>

    9. 人均醫療支出:美國是我國的22倍  

    從世界銀行數據來(lái)看,我國人均醫療衛生支出遠低于美國,2016年為425.6美元,而同期美國人均醫療衛生支出達到9535.9美元,是我國的22倍。造成中美醫療支出巨大差距的一個(gè)重要原因是美國商業(yè)醫療保險業(yè)比較發(fā)達,而我國商業(yè)醫療保險業(yè)尚處于起步階段?!?/p>

    10. 恩格爾系數:我國是美國的3.5倍 

    《2017年中國居民消費發(fā)展報告》顯示,2017年全國居民恩格爾系數為29.39%,首次處在低于30%的水平。美國農業(yè)部經(jīng)濟研究局公布,2016年美國恩格爾系數為8.3%,中國約是美國的3.5倍?! ?/p>

    11. 人均能耗:美國是我國的3.3倍  

    根據世界能源統計年鑒的數據,2015年美國一次能源消費量達到2275.9百萬(wàn)噸油當量,我國為3005.9百萬(wàn)噸油當量,美國人均能源消耗為7248.1石油當量,我國是2178.2石油當量,人均能源消耗美國是我國的3.3倍?!?/p>

    12. 博物館和圖書(shū)館:美國是我國的5.4倍 

    資料顯示,美國現有16700座博物館,公共圖書(shū)館數量達到16968座,平均不到1.8萬(wàn)人就有一座博物館和公共圖書(shū)館。我國的博物館和圖書(shū)館約為6200座,美國博物館和圖書(shū)館數是中國的5.4倍?! ?/p>

    13. 軍費開(kāi)支:美國是我國的4倍 

    2017年中國軍費開(kāi)支為1505億美元,居世界第二位,美國為6208億美元,居世界首位,是中國的4.12倍。

     

    02

    我國經(jīng)濟總量有望超越美國,但人均量?jì)H居世界70位

    我國GDP總量已居世界第2位,但是2017年美國人均GDP仍是中國的6.8倍。若我國GDP增速以6.9%的速度保持持續增長(cháng),經(jīng)濟總量將在12年左右,即2029年超越美國。我國人均GDP于1995年才開(kāi)始真正意義上的快速提高,曾經(jīng)排名負增長(cháng)為常態(tài),2008—2017年,我國人均GDP從世界第111名提高到第70名。而人均GDP是真正反映一個(gè)國家或地區是否發(fā)達的重要指標,作為發(fā)展中國家,我國要邁入發(fā)達國家行列仍需一段時(shí)間?! ?/p>

    14. GDP總量:我國是美國的63%  

    根據美國經(jīng)濟分析局和國家統計局的數據,2017年美國GDP為19.39萬(wàn)億美元,我國GDP為12.25萬(wàn)億美元,我國GDP是美國的63.2%?! ?/p>

    15. GDP增速:我國是美國的3倍  

    國家統計局數據顯示,2017年我國GDP比上年增長(cháng)6.9%,同年,美國GDP增速為2.3%,我國是美國的3倍?! ?/p>

    16. 勞動(dòng)生產(chǎn)率:美國約是我國的12倍 

    世界勞工組織統計數據顯示,21世紀以來(lái),我國的勞動(dòng)生產(chǎn)率從2000年的2023美元躍升至8253美元,而美國的勞動(dòng)增長(cháng)率2000年就已達到81316美元,2017年已突破10萬(wàn)元大關(guān),為101101美元,美國勞動(dòng)生產(chǎn)率約為我國的12倍?! ?/p>

    17. 三產(chǎn)占比:中美相差30個(gè)百分點(diǎn)  

    根據國家統計局數據,2017年我國三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重分別為8%、40%、52%,按照美國國家經(jīng)濟局數據,美國三次產(chǎn)業(yè)占GDP比為1%、17%、82%?! ?/p>

    18. 人均GDP:美國是我國的 6.8倍  

    根據世界銀行數據,2017年我國人均GDP為8836美元,美國人均GDP為60014.9美元,美國人均GDP為我國的6.8倍,我國人均GDP在世界排名中僅列第70位?! ?/p>

    19. 國債:美國聯(lián)邦政府債務(wù)是我國的4倍  

    據統計,到2018年3月為止,美國的債務(wù)總額已達20萬(wàn)億美元,占全球債務(wù)總額的31.8%。其中,美國的債務(wù)占GDP的比重達到了107.1%,我國政府債務(wù)排名第三,總額為4.97萬(wàn)億美元?!?/p>

    20. 一產(chǎn)增加值:我國是美國的5.4倍  

    按照國家統計局的數據,2016年第一產(chǎn)業(yè)增加值63671億元,比上年增長(cháng)了3.3%,占GDP比重為8.6%。按照美國經(jīng)濟分析局公布的數據,2016年美國第一產(chǎn)業(yè)增加值為1776億美元,占GDP的0.95%?! ?/p>

    21. 二產(chǎn)增加值:我國是美國的1.4倍  

    按照國家統計局、美國經(jīng)濟分析局的數據,2016年我國第二產(chǎn)業(yè)增加值為44884.2億美元,是美國32361億美元的1.4倍,比2012年提高了0.3倍?! ?/p>

    22. 三產(chǎn)增加值:我國僅為美國的38%  

    2016年,我國第三產(chǎn)業(yè)增加值為58215.3億美元,美國是152108億美元,我國第三產(chǎn)業(yè)增加值是美國的38%?! ?/p>

    23. 新興產(chǎn)業(yè):美國技術(shù)強、我國規模大  

    中美重點(diǎn)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)中近半數相近,例如生物醫藥、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)等4個(gè)產(chǎn)業(yè)均是中美重點(diǎn)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)?! ?/p>

    24. 國際貿易:我國對美國貿易順差2758億美元  

    中國商務(wù)部數據顯示,2017年我國對美國的貨物貿易順差為2758億美元,而美國商務(wù)部公布2017年對華貨物貿易逆差為3752億美元,雙方數據相差994億美元。按中方公布的數據計算,貿易逆差被夸大了36%。而根據中美聯(lián)合統計組的測算,美方統計的對華貿易逆差每年都明顯被高估20%,實(shí)際上只有2600多億美元。若考慮美國對中國600億美元的服務(wù)貿易順差,以及3000億美元美國公司中國分公司的在華銷(xiāo)售額等,中美貿易實(shí)際基本平衡。致使中美貿易不平衡也是美國產(chǎn)業(yè)轉移政策造成的?! ?/p>

    25. 世界500強企業(yè):美國比我國多6家  

    2018《財富》世界500強企業(yè)排行數據顯示,我國上榜公司數量連續第11年增長(cháng),達到了120家,美國共126家企業(yè)上榜,美國企業(yè)比我國多6家?! ?/p>

    26. 營(yíng)商環(huán)境:美國排名領(lǐng)先我國70位  

    世界銀行公布的《2017年營(yíng)商環(huán)境報告》顯示,我國營(yíng)商環(huán)境世界排名第78名,美國排名第8名?! ?/p>

    27. 全球經(jīng)濟增量貢獻率:我國是美國的2倍  

    據國際貨幣基金組織測算,我國經(jīng)濟增量對全球經(jīng)濟增量的貢獻率已從2014年的27.8%增長(cháng)到2016年的30%以上,居世界首位,而美國僅為15.3%,我國的貢獻率約是美國的2倍。

     

    03

    中美科技競爭數量指標接近、質(zhì)量指標差距明顯

    在國內外5類(lèi)科技創(chuàng )新能力排名中,我國均落后于美國,并且差距十分明顯,短期內不會(huì )超過(guò)美國。近些年來(lái),我國高技術(shù)產(chǎn)品出口量和科技人才存量快速增長(cháng),2016年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額是美國的3.2倍,所以,以美國為代表的一些國家將我國的創(chuàng )新發(fā)展視為威脅,制定了多種阻礙我國企業(yè)對外投資和國際貿易的政策,例如美國于2017年對我國發(fā)起“301調查”,并宣稱(chēng)將對從我國進(jìn)口的商品大規模征收關(guān)稅,并限制我國企業(yè)對美投資并購,這些政策將會(huì )阻礙許多常規領(lǐng)域的貿易和投資?! ?/p>

    28. 論文:我國說(shuō)美國多、美國說(shuō)我國多  

    《中國科技統計數據2017》顯示,2016年我國國內科技論文49.4萬(wàn)篇,國際科技論文(SCI)32.4萬(wàn)篇、工程索引論文(EI)22.6萬(wàn)篇、國際會(huì )議錄引文索引(CPCI-S)8.6萬(wàn)篇。由于統計口徑不一致,據《美國國家自然科學(xué)基金會(huì )》的研究報告數據,2016年我國學(xué)者作為第一作者的論文為42.6萬(wàn)篇,比我國統計的SCI論文數量高出近10.2萬(wàn)篇,而美國人同期發(fā)表的學(xué)術(shù)論文為40.9萬(wàn)篇?! ?/p>

    29. PCT專(zhuān)利:美國是我國的1.2倍  

    WIPO統計數據顯示,我國PCT專(zhuān)利申請保持較快速度增長(cháng)。雖然我國專(zhuān)利申請量與授權量均居世界第一位,但是國際專(zhuān)利申請數量明顯不足。我國PCT專(zhuān)利申請量從2012年的1.8萬(wàn)多件增加到2017年的4.8萬(wàn)多件,年均增速21.3%。截至2017年5月,美國的PCT專(zhuān)利申請量全球占比為24.62%,中國為20.27%?! ?/p>

    30. 諾貝爾獎得主:美國比我國多343人  

    截至2017年,全球諾貝爾獎獲得者共861人,其中美國為345人,我國大陸僅2人,數量?jì)H為美國的0.58%?! ?/p>

    31. R&D經(jīng)費:美國是我國的2.2倍  

    根據國家統計局、美國經(jīng)濟分析局的數據,2016年我國全社會(huì )研發(fā)經(jīng)費為2285.5億美元,美國全社會(huì )研發(fā)投入為5062.6億美元,我國僅次于美國居世界第二位,但美國全社會(huì )研發(fā)投入是我國的2.2倍?!?/p>

    32. 研發(fā)重點(diǎn):美國重生物、我國重信息  

    2005至2014年,美國衛生部的研發(fā)經(jīng)費占聯(lián)邦民用研發(fā)經(jīng)費的比重一直保持在50%以上,另從美國發(fā)布《國家創(chuàng )新報告》《先進(jìn)制造業(yè)國家計劃》《生物經(jīng)濟藍圖》《可信網(wǎng)絡(luò )空間》等國家科技發(fā)展戰略報告分析,美國研發(fā)經(jīng)費重點(diǎn)是健康、科學(xué)和太空等領(lǐng)域。2016年,美國生物與醫學(xué)論文占自然科學(xué)論文的比重為61.6%,居全球第4位,而我國該數據為39.2%,居全球第37位??梢?jiàn),美國科技發(fā)展方向重生物,中國重信息?!?/p>

    33. 創(chuàng )新指數:美國比我國高16位  

    全球五大評估機構(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院、世界知識產(chǎn)權組織、瑞士洛桑學(xué)院、世界經(jīng)濟論壇、彭博社)對我國科技創(chuàng )新指數評價(jià)在13~27位之間,美國科技創(chuàng )新能力的排位則在前4位,我國創(chuàng )新指數比美國相差9~23位。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院公布2017年我國的國家創(chuàng )新能力排名為第17位,美國排名第1位,中美相差16位?! ?/p>

    34. 高科技產(chǎn)品出口:我國是美國的3.2倍  

    2016年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額為4960億美元,美國為1530億美元,我國是美國的3.2倍,高技術(shù)出口占制成品出口的比重我國為25%,美國為20%。中美高科技產(chǎn)品出口差距的一個(gè)重要原因是美國產(chǎn)業(yè)轉移政策造成的,美國注重設計研發(fā)與銷(xiāo)售,而把生產(chǎn)環(huán)節轉移到中國及其他國家。此外,從2016年中國對美國出口企業(yè)百強榜可以看出,中國的出口結構比例為外資企業(yè)占70%,大陸企業(yè)僅占30%?! ?/p>

    35. 知識產(chǎn)權進(jìn)口:美國是我國的1.7倍  

    2017年知識產(chǎn)權進(jìn)口費用排名中,我國僅次于美國排名第4位,愛(ài)爾蘭排名第1。我國知識產(chǎn)權進(jìn)口費用為286.6億美元,美國為483.5億美元,其中,我國知識產(chǎn)權進(jìn)口費用中,72.6%是來(lái)自于制造業(yè),而其中很大比重又是來(lái)自于通信行業(yè)。

     

    04

    中美教育競爭力差距巨大、短期難以趕上

    美國頂尖科學(xué)家數量是我國的近9倍,在人才方面,我國短期內難以超越美國。首先兩國的人才培養理念和方式有較大不同,我國教育方式具有傳統、崇尚權威的特點(diǎn),而美國的鼓勵式教育,培養學(xué)生良好的獨立性和創(chuàng )造性。其次,在人才經(jīng)費方面,美國人均教育經(jīng)費是我國的8倍,提高教育經(jīng)費也是未來(lái)我國提高人才水平的重要措施?! ?/p>

    36. 全球百強大學(xué):美國是我國的8倍  

    2017年泰晤士高等教育發(fā)布了第14屆年度世界大學(xué)排名,從全球范圍來(lái)看,美國共41所大學(xué)進(jìn)入前100強,而我國僅有5所。分別為北京大學(xué)、清華大學(xué)、香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)?! ?/p>

    37. 人均教育經(jīng)費:美國是我國的8倍  

    國家統計局數據顯示,2015年我國教育經(jīng)費支出為36129.2億元,人口約13.75億,以此為基數計得我國政府人均教育支出2627.5元,按2015年平均匯率6.2元兌1美元計,折合約423.8美元,而同年美國人均教育經(jīng)費約為3200美元,美國人均教育經(jīng)費是中國的8倍?! ?/p>

    38. 頂尖科學(xué)家:美國是我國的8.7倍  

    根據湯森路透公布的數據,2017年全球高被引人才共3532人次,其中美國1643人次,中國(含港澳臺)為268人次,我國大陸地區189人次,美國頂尖人才數量是我國的6.1倍,是大陸地區的8.7倍?! ?/p>

    39. 接受留學(xué)生:美國是我國的5.2倍 

    《2017年門(mén)戶(hù)開(kāi)放報告》統計數據顯示,美國是最受留學(xué)生青睞的國家,2017年全球留學(xué)生總數為460萬(wàn)人,赴美留學(xué)人數超110萬(wàn),預計24%的國際留學(xué)生把美國選為留學(xué)目的國。而在華學(xué)歷人數僅為21萬(wàn)人?! ?/p>

    40. 高校入學(xué)率:美國是我國的2倍 

    教育部發(fā)布的《2016年全國教育事業(yè)發(fā)展統計公報》顯示,2016年我國高等教育毛入學(xué)率已達42.7%,比2012年增長(cháng)12.7%。2015年,美國的高等教育入學(xué)率為87%,是我國2倍。

     

     

    延伸閱讀:中美科技實(shí)力對比:體制視角

    來(lái)源:澤平宏觀(guān)

    作者:恒大研究院任澤平 連一席 謝嘉琪

    美國科技體制

    美國之所以能不斷孕育偉大發(fā)明和偉大公司,科技體制發(fā)揮了重要作用。

    早在美國立國之初,對科技與創(chuàng )新的鼓勵就融入了美利堅的基因。1787年《美國憲法》規定:“通過(guò)保障作者和發(fā)明者對他們的作品和發(fā)現在一定時(shí)間內的專(zhuān)有權利,來(lái)促進(jìn)科學(xué)和有用藝術(shù)的進(jìn)步。”

    1945年,時(shí)任國家科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)辦公室主任的萬(wàn)尼瓦爾·布什向杜魯門(mén)總統提交了著(zhù)名報告《科學(xué)——沒(méi)有止境的前沿》,系統闡述了科學(xué)的重要性和科技管理的理念,并總結出三條歷史經(jīng)驗:1)基礎研究是為實(shí)現國家特定目標而進(jìn)行應用研究和發(fā)展研究的基礎,最適宜開(kāi)展基礎研究的是大學(xué)體制;2)政府可以通過(guò)與工業(yè)界和大學(xué)簽訂研究合同和提供資助的制度來(lái)支持科技;3)政府吸收科學(xué)家作為顧問(wèn)和在政府中設置科學(xué)咨詢(xún)機構,有助于總統和政府作出更準確有效的科技決策。在布什報告的基礎上,承擔政府對基礎研究資助職責的美國國家科學(xué)基金會(huì )(NSF)得以建立,美國現代科技體制開(kāi)始逐漸形成。

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    經(jīng)過(guò)近80年的迭代與完善,美國已經(jīng)形成一套與政治體制相匹配的多元分散的科技體系。站在聯(lián)邦角度,多元分散最直接的體現在于科學(xué)政策制定的責任由行政部門(mén)和立法部門(mén)共同承擔。

    其中政府負責制定科技預算、推進(jìn)相關(guān)政策、協(xié)調科技工作;國會(huì )負責審批科技預算、人員機構的任命與設置,監管和評估相關(guān)的聯(lián)邦部門(mén)和機構工作,并通過(guò)立法決定各項科技政策的框架。

    行政層面,形成了“決策-執行-研究”三層架構,各層級主體眾多但分工明確。美國總統享有國家科技活動(dòng)的最高決策權和領(lǐng)導權,總統行政辦公室下設白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室(OSTP)、國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì )(NSTC)、總統科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì )(PCAST)和管理與預算辦公室(OMB)。

     

    執行層面,不同于大部分國家通過(guò)一個(gè)中央政府部門(mén)或科技部集中支持科學(xué),多元化的科學(xué)資助體系是美國科技體制最大的特點(diǎn)。

    眾多聯(lián)邦部門(mén)和獨立機構共同承擔資助科學(xué)研究、指導科技政策的責任,其中與科技關(guān)系最密切的聯(lián)邦部門(mén)包括國防部、衛生與公共福利部、NASA、能源部、國家科學(xué)基金會(huì )和農業(yè)部六大部門(mén)。不同聯(lián)邦部門(mén)與獨立機構對應不同的使命,例如NASA主要支持空間探索、DOD研究增強國家安全、NSF則支持更廣泛的基礎研究。但在某些交叉學(xué)科與前沿科研領(lǐng)域的資助上,多元化的體系會(huì )帶來(lái)重復工作,某些項目可能面臨多頭管理。美國的立法者認為,不同機構出于不同的使命,看待科學(xué)問(wèn)題的視角也會(huì )略有不同,這樣把資助研究作為實(shí)現更廣泛使命的一個(gè)要素,這種資助體系更有生命力,往往會(huì )產(chǎn)生意想不到的“溢出效應”。因此這套多元化的科學(xué)資助體系得以沿襲至今。

    研究層面,聯(lián)邦研究機構、大學(xué)、企業(yè)和非盈利科研機構四類(lèi)主體形成了有效的分工協(xié)作。

    聯(lián)邦研究機構由政府直接管理或采取合同方式管理,主要從事重要技術(shù)的應用研究與部分基礎研究,如隸屬于能源部的橡樹(shù)嶺國家實(shí)驗室,曾對負責原子彈研制的曼哈頓計劃作出了重要貢獻;大學(xué)以基礎研究為主,美國擁有世界上數量最多、水平最高的研究型大學(xué),同時(shí)給予研究人員極大的自由度,包括鼓勵科研人員創(chuàng )業(yè)、促進(jìn)科研成果轉化;企業(yè)側重于試驗發(fā)展,大多以工業(yè)研究實(shí)驗室為載體開(kāi)發(fā)新技術(shù)與新產(chǎn)品,最知名的如美國貝爾實(shí)驗室,發(fā)明了晶體管并開(kāi)創(chuàng )了信息時(shí)代;其他非盈利機構主要包括地方政府或私人研究機構,主要從事基礎研究與政策研究,對前三類(lèi)主體形成補充。

    立法層面,國會(huì )最重要的職能在于監督和立法。

    監督方面,國會(huì )有兩類(lèi)重要的職能機構,一類(lèi)是國會(huì )的“百科全書(shū)”,包括國會(huì )研究服務(wù)部(CRS)負責為國會(huì )提供廣泛的政策和議題分析,以及一些專(zhuān)門(mén)委員會(huì )如眾議院下設的科學(xué)、空間和技術(shù)委員會(huì );另一類(lèi)是國會(huì )的“偵探機構”,如審計總署(GAO),負責調查和評估現有的政府政策及計劃項目、確保經(jīng)費被高效正確地使用。

    立法方面,美國非常注重科技成果的轉化與對創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的鼓勵支持,國會(huì )通過(guò)立法對從事科研工作的中小企業(yè)進(jìn)行稅收優(yōu)惠、界定研究成果與發(fā)明專(zhuān)利的歸屬權,例如1980年制定的《專(zhuān)利與商標法修正案》(又稱(chēng)《拜赫-杜爾法案》),為聯(lián)邦所資助的研究而產(chǎn)生的商業(yè)化創(chuàng )新提供了一個(gè)統一的框架,允許大學(xué)和其他非盈利組織獲得這些發(fā)明的專(zhuān)利,并可以與公司合作、將他們推向市場(chǎng)。這個(gè)法案被普遍認為提高了美國大學(xué)與工業(yè)界之間的技術(shù)轉移水平。

    中國科技體制

    1978年鄧小平在全國科學(xué)大會(huì )開(kāi)幕式講話(huà)中全面闡述了科學(xué)技術(shù)的重要性,鮮明提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”,標志著(zhù)中國科技體制的重大轉折,“科學(xué)的春天”正式到來(lái)。

    2012年中共十八大明確提出實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略,強調“科技創(chuàng )新是提高社會(huì )生產(chǎn)力和綜合國力的戰略支撐,必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。在創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的指引下,2015年我國開(kāi)始科技體制改革,重點(diǎn)解決資源碎片化和戰略目標不夠聚焦等問(wèn)題。

    改革主要分為兩方面。一方面是對科技計劃體制的改革。

    改革前,40多個(gè)政府部門(mén)管理著(zhù)90多個(gè)資助項目,存在著(zhù)重復、分散、封閉的特點(diǎn);改革后,中央深改組領(lǐng)導、科技部牽頭,財政部、發(fā)改委、工信部、教育部等部門(mén)參與形成科技計劃管理部際聯(lián)席會(huì )議制度,并將資助項目合并成國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專(zhuān)項等5大類(lèi)科技計劃,由不同部門(mén)代表組成的部際會(huì )議來(lái)共同討論決定資助項目的優(yōu)先級和資金分配。改革前,政府部門(mén)既有權分配研究資金,也負責項目管理、資金用途監督與評估;改革后,政府部門(mén)不再介入研究項目的管理工作,這部分工作將外包給專(zhuān)業(yè)的獨立機構,機構之間通過(guò)競爭來(lái)獲得政府部門(mén)的服務(wù)合同。

    另一方面,頂層設計與立法工作進(jìn)一步加強。

    近年來(lái),國家陸續發(fā)布《深化科技體制改革實(shí)施方案》、《國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略綱要》等系列政策文件,提出了一系列戰略目標與實(shí)施方案。2015年全國人大常委會(huì )通過(guò)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》修正案,降低了大學(xué)所有的知識產(chǎn)權轉讓及銷(xiāo)售過(guò)程中的法律風(fēng)險,為促進(jìn)技術(shù)轉移與轉化、鼓勵研發(fā)人員創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新創(chuàng )造了制度環(huán)境。

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    與美國科技體制相比,中國科技體制主要有四點(diǎn)不同:

    1)中國科技體制下權力高度集中,政府以自上而下的方式制定政策、目標與戰略;美國科技體制權力更為分散,行政部門(mén)與立法部門(mén)均負有責任,甚至司法部門(mén)也可以通過(guò)司法解釋對科技領(lǐng)域造成影響。這是由中美政治體制差異決定的。

    2)美國的聯(lián)邦資助體系更加多元分散,中國在科技體制改革后通過(guò)部際聯(lián)席會(huì )議制度對項目進(jìn)行集中資助。美國目前處于全球科技探索的前沿,更需要對科研項目與方向給予更多自由度,雖然可能造成重復浪費,但美國的立法者更注重研究的“溢出效應”,而且這套體系在歷史上也確實(shí)取得了許多成功的案例,如促成了互聯(lián)網(wǎng)、GPS的發(fā)明。中國目前仍處于加速追趕的階段,集中資源和力量對特定領(lǐng)域進(jìn)行攻關(guān)更有效率,也更符合當下國情。

    3)美國非常重視立法工作和對專(zhuān)利的保護,中國近年來(lái)也意識到制度環(huán)境的重要性,但相關(guān)法律制度、專(zhuān)利制度仍需長(cháng)時(shí)間的迭代和完善。美國對科學(xué)和創(chuàng )新的鼓勵在立國之初就被寫(xiě)入憲法,1980年的《拜杜法案》允許大學(xué)和其他非盈利組織獲得政府資助項目的發(fā)明專(zhuān)利,對科研成果的轉化起了非常大的作用。其中一個(gè)著(zhù)名的例子就是拉里·佩奇在斯坦福大學(xué)就讀期間曾經(jīng)獲得國家科學(xué)基金會(huì )數字圖書(shū)館計劃(DLI)的資助并開(kāi)發(fā)了PageRank算法,最終憑借這一算法創(chuàng )立了谷歌。而國內前幾年的“褚健案”,作為浙大副校長(cháng)的褚健創(chuàng )立了國內自動(dòng)化領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)中控科技,卻因涉嫌“貪污、挪用公款”等罪名被判處三年有期徒刑。在學(xué)習如何建立更合理、更完善的法律與專(zhuān)利制度方面,我國任重道遠。

    4)相比中國科技體制,美國科技體制更注重預算、項目競爭和評估。行政部門(mén)設有管理與預算辦公室(OMB),項目管理方面大多采用有組織的和競爭性的同行評議程序來(lái)授予研究經(jīng)費,即基于申請書(shū)的價(jià)值(merit)授予資金,由相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家評估決定,以確保質(zhì)量最高、最有前景的研究得到聯(lián)邦支持。在立法部門(mén),審計總署還會(huì )對聯(lián)邦部門(mén)的政策和項目進(jìn)行評估與監督,確保資金使用的高效、正確。相比來(lái)說(shuō),中國目前在預算分配時(shí)主要依靠中央機構的集中決策,部委之間、項目之間的競爭性不足;對科研項目的評估則主要依賴(lài)科技部下屬的國家科技評估中心,主體相對單一。

    總結和建議

    總體來(lái)看,當前全球科技實(shí)力版圖中美國仍牢牢占據榜首,中國在過(guò)去幾十年中科技實(shí)力大大增強,

    在研發(fā)投入、科技領(lǐng)域研究人員數量、論文發(fā)表數量、專(zhuān)利授權量、新經(jīng)濟活躍程度等方面,中國已經(jīng)超越日本、德國,目前處于世界第一或僅次于美國。

    但在科技活動(dòng)的投入與產(chǎn)出質(zhì)量上,研發(fā)強度、千人勞動(dòng)人中研究人員占比、高引用率論文、專(zhuān)利授權率等方面,中國離發(fā)達國家差距較大,距離科技“強”國任重道遠。

    在以信息技術(shù)與航空航天技術(shù)為代表的尖端技術(shù)領(lǐng)域,我國也確實(shí)在某些領(lǐng)域取得了一定的突破,實(shí)現了從無(wú)到有,甚至在行業(yè)標準制定上也掌握了一定的話(huà)語(yǔ)權,例如華為海思近年來(lái)在集成電路設計領(lǐng)域進(jìn)入全球前十,在5G標準的制定上影響力也越來(lái)越大。

    但是必須意識到,我國在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的突破范圍仍然具有局限性,大多還在“點(diǎn)”突破的范疇而沒(méi)有形成全面的攻勢,核心半導體設備、材料、制造工藝仍與國際先進(jìn)水平有著(zhù)巨大差距。

    主要原因在于核心技術(shù)需要長(cháng)時(shí)間的研發(fā)、嘗試與積累,需要十年如一日的科學(xué)精神與工匠精神,絕非一朝一夕、亦無(wú)捷徑可走。

    而我國的工業(yè)基礎仍然薄弱,在研發(fā)方面的投入相比美國遠遠不足,缺少高端人才,這些因素都對核心技術(shù)的研發(fā)積累形成了肘制。

    在科技體制方面,美國已經(jīng)形成了一套行政與立法部門(mén)共同承擔科技政策制定責任、聯(lián)邦部門(mén)以使命為導向進(jìn)行分散的項目資助、多元化的科研主體通過(guò)競爭申請項目、產(chǎn)學(xué)研一體化生態(tài)的科技體系,尤其注重培養鼓勵創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新、科研項目轉化等方面的法律和制度環(huán)境。

    相比來(lái)說(shuō),中國科技體制下權力更加集中,在執行方面更有效率,但在立法、專(zhuān)利制度、預算分配、項目管理評估、產(chǎn)學(xué)研合作等方面的工作都仍有較大的改善空間。

    建議:

    1、加大科技體制、教育體制改革力度,進(jìn)一步營(yíng)造良好的政策環(huán)境與制度環(huán)境。中國目前的科技體制權力更加集中,在政策制定方面應充分咨詢(xún)科技界相關(guān)人士,形成良性互動(dòng)。在經(jīng)費分配和科研項目管理方面可以借鑒美國的“同行評價(jià)”模式,加強對項目的內部競爭、事前篩選和事后評估,確保經(jīng)費得到高效利用。進(jìn)一步加強立法工作,注重對專(zhuān)利的保護、對中小初創(chuàng )企業(yè)給予稅收優(yōu)惠等政策支持。

    2、建立多層次、多元化的產(chǎn)學(xué)研協(xié)作體系,促進(jìn)科研成果轉化。集中優(yōu)勢資源打造一批國際一流的大學(xué),加強師資的引進(jìn)與建設,同時(shí)豐富對科研成果的評價(jià)體系,除了科研論文的發(fā)表也應適當參考技術(shù)轉化的實(shí)際成果。學(xué)習斯坦福大學(xué)技術(shù)授權辦公室的成功模式,完善對內對外的技術(shù)轉化服務(wù)體系,并鼓勵大學(xué)與企業(yè)開(kāi)展多層次的合作模式,給予大學(xué)教職人員在創(chuàng )業(yè)、兼職、咨詢(xún)方面更大的自主權,給學(xué)生創(chuàng )造更好的學(xué)習、創(chuàng )業(yè)和交流環(huán)境,形成良好的創(chuàng )新氛圍。

    3、運用合理的產(chǎn)業(yè)政策和政府采購,加大對關(guān)鍵技術(shù)的重視和投入。美國20世紀60年代在半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期,政府采購集成電路的產(chǎn)品數量一度占到企業(yè)全部產(chǎn)量的37%-44%,這對創(chuàng )新企業(yè)、中小企業(yè)帶來(lái)巨大的幫助。在80年代后期半導體產(chǎn)業(yè)面臨日本挑戰時(shí),美國由國防科學(xué)委員會(huì )和美國半導體協(xié)會(huì )共同牽頭建立半導體制造技術(shù)科研聯(lián)合體,由聯(lián)邦政府提供聯(lián)合體一半的經(jīng)費,研究成果由政府和企業(yè)共享,最終奪回半導體企業(yè)世界第一的位置。對于中國來(lái)說(shuō),應該靈活運用多種產(chǎn)業(yè)政策,如設立產(chǎn)業(yè)基金、加強政府采購等形式,對關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域尤其是中小創(chuàng )新企業(yè)加大研發(fā)投入與扶持。

     

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